8月14日,国泰中证香港内地国有企业ETF(159519)于2023年8月14日至2023年8月18日正式发行。
该基金的业绩比较基准为中证香港内地国有企业指数收益率,经过估值汇率调整。
基金经理吴中昊的投资经历为1.54年,历任管理基金数量为13只,在管基金总规模为145.43亿元。他曾在美国Arrowstreet Capital工作。于2019年12月加入国泰基金,先担任研究员,后晋升为基金经理助理。
基金经理吴向军的投资经历为10.31年,历任管理基金数量为11只,目前在任管理基金数量为4只,在管基金总规模为4.19亿元。他曾在2004年6月至2011年4月在美国Guggenheim Partners担任研究员,高级研究员和投资经理。于2011年5月加入国泰基金,出任基金经理职务。
该基金属于股票型基金,理论上预期收益和预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
作为指数型基金,该基金主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
该基金可投资于港股通标的股票,投资过程中会面临港股通机制带来的特定风险,这些风险与投资环境、投资标的、市场制度和交易规则等相关。
此外,该基金还可投资于境外证券市场,除了承担境内证券投资基金一般市场波动风险外,该基金还面临汇率风险等境外证券市场投资的特殊风险。
该基金主要投资于标的指数成份股(包括存托凭证),备选成份股(包括存托凭证),以及其他在香港联合交易所上市的股票(包括港股通标的股票)。为了更好地实现投资目标,该基金还可参与其他境外市场和境内市场投资工具的投资。
境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括交易型开放式基金(ETF)),已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证,以及房地产信托凭证等。还包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。此外,还可以投资银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具,以及与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等相关的结构性投资产品。还可以投资远期合约、互换和中国证监会认可的境外交易所上市的权证、期权、期货等金融衍生产品,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但必须符合中国证监会的相关规定。
该基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易和逆回购交易。在投资香港市场时,该基金可以通过合格的境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。
境内市场投资工具包括依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但必须符合中国证监会的相关规定)。
该基金可以根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。
基金投资组合的比例规定为:基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%,且不低于基金资产净值的90%,除非受到法律法规的限制。如果法律法规或监管机构将来允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人可以在履行适当程序后相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
以上为基金经理吴中昊在管基金配置信息,以及基金经理吴向军的业绩表现和在管基金配置信息。