8月23日,德福科技(301511)(301511.SZ)发布了一份公告,相关公告标题为《关于公司董事、高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》。根据公告内容显示,公司近日收到了董事、总经理罗佳先生的父亲罗会林先生就其亲属短线交易的情况以及致歉说明。公告指出,在公司上市不足5日时,罗会林先生存在买卖本公司股票的行为,此次交易构成了短线交易。
德福科技在公告中表示,罗会林先生之所以进行该次交易,是因为他没有充分了解相关法律法规的规定,但并不存在因为获悉内幕信息而进行交易或利用内幕信息谋求利益的情况。
据记者统计,截至8月25日,8月份共有15家上市公司发布了与公司董监高及亲属短线交易相关的公告,其中包括圆通速递(600233.SH)、大族激光(002008.SZ)、艾比森(300389.SZ)、东软载波(300183.SZ)等公司。
独立经济学家、财经评论员王赤坤在接受采访时表示,短线交易屡禁不止的原因可能是由于利益驱动、信息不对称以及监管不力等。他认为,监管机构需要加强对市场参与者的监管和检查力度,加强对公司和市场的信息披露和透明度要求,同时也要提高对公司和市场的监管和审计力度。此外,上市公司还应加强对董事、高级管理人员及其亲属的培训和教育,并建立健全的内部管理制度和监督机制。
对于此事,本报记者致函德福科技,但截至发稿尚未收到回复。
德福科技在其公告中披露了具体细节:在公司上市的第4天,即8月21日,罗佳总经理的父亲罗会林以42.47元/股的价格买入了200股公司股票,成交金额为8494元;随后在8月22日,罗会林以44.10元/股的价格卖出了同样数量的股票,成交金额为8820元;最后在8月23日,罗会林再次以42.42元/股的价格买入了200股公司股票,成交金额为8484元。由上述交易所带来的收益为662元。公告还透露,截至公告发布时,罗会林手中仍持有200股公司股票。
根据相关规定,该次交易构成了短线交易。罗会林已经将所得收益全数上缴给了公司。
德福科技在公告中称,罗会林先生没有充分了解相关法律法规的规定,也没有征询罗佳先生的意见,而是根据自己对二级市场交易情况的独立判断做出了交易决定。同时,公司声明该次短线交易没有涉及获悉内幕信息而进行交易或利用内幕信息谋求利益的情况。
京师律师事务所刑事诉讼法律事务部主任张立文在接受采访时指出:“确定内幕交易的核心前提是内幕信息。在证券交易活动中,涉及发行人经营、财务或对该发行人证券市场价格具有重大影响的未公开信息即为内幕信息。”他还补充道,《证券法》将发行人以及其董事、监事、高级管理人员列为内幕信息知情人的范围,因此成为了内幕交易的重点监管对象。根据《证券法》,具有5%以上股权的股东、董事、监事、高级管理人员,以及他们的配偶和直系亲属,在买入公司股票后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,都被视为违规行为。
针对如何加强监管以及防止类似事件再次发生的问题,德福科技方面表示,罗佳先生承诺将进一步学习和严格遵守相关法律和法规,并要求亲属也要执行到位,确保类似