近期有消息称，公募基金备案事项将进行调整。据中国基金报记者了解，监管部门通知了多家基金公司，要修改未来的基金备案事项。如果附件目录中没有明确对应的事项，比如增加基金份额、降低费率、调整净值精度等，将不再要求事前备案，而是由各基金管理人的合规部门事前评估合规性，监管部门则进行事后检查。
事实上，监管部门过去曾多次调整基金备案事项。业内人士认为，这次调整一方面是监管部门进一步简政放权，优化监管资源配置；另一方面也要求基金公司不断提升内控管理能力，夯实其主体责任。
一些备案事项可能不再要求事前备案，监管减轻了政务负担。据多位基金公司人士透露，本周他们刚刚接到了基金备案事项调整的通知。根据《基金法》要求，未来基金备案事项将参照附件目录执行，对于目录中没有明确对应的事项，如增加基金份额、降低费率、调整净值精度等，将不再要求事前备案，而是由基金管理人的合规部门事前评估合规性，监管部门进行事后检查。
一位基金公司人士认为，最近取消了一些需要备案的事项，可能是由于主动权益基金大规模降低费率的原因。“随着主动权益基金费率改革正式实施，最近几个月，几乎所有基金公司旗下的主动权益基金都在集中降费。过去需要备案的费率降低将导致备案审核工作量的大幅增加，取消备案可以直接提升工作效率。”另一位业内人士也认为，取消备案将直接提高工作效率。过去基金公司需要备案的事项，需要等待进度、咨询最新进展，流程相对复杂，耗费时间较多。现在则更加高效、便捷。
但是，取消备案也要求基金公司不断提升内控管理能力。“之前，基金公司遇到一些不确定的事情，会先走备案流程，等待监管部门的回复，然后再推进实施。现在取消了一些备案事项，意味着基金公司需要自行承担风险。”另一位基金公司人士强调，未来基金公司需要加强内控管理。“监管部门不再做前期审核，大部分事情只要基金公司决定实施，就可以推进了。但是，如果事后出现不合规的风险行为，基金管理人需要自己承担主体责任，严重的话可能会受到监管处罚。”对于取消一些备案事项后，具体执行的尺度，一位基金公司人士提到，“比如基金的赎回费及销售服务费应该降低多少幅度更为合适，都需要基金公司自行决策。”
此外，业内人士举例称，最近一段时间，债券基金增设持有时间超过7天免赎回费的C类份额很难获得备案通过。如今取消备案后，基金公司是否可以增设这类份额，需要自行权衡其中的风险利益。
证监会近日发布的安徽辖区证券基金经营机构备案报告事项工作指引显示，最近对备案报告事项清单进行了更新。新增了“风险准备金存管银行上年度所存管风险准备金的提取、投资管理、支付使用、年末结余等情况专项报告”、“反洗钱相关备案事项”和“反洗钱相关报告事项”三项备案报告事项，同时下线了“基金产品注册后要素发生非实质性变化事项主动报告”模块。
事实上，过去几年，证监会多次简化和优化了证券基金经营机构备案报告事项。例如，2021年12月9日，证监会证券基金机构监管部发布了一期《机构监管情况通报》，进一步精简了备案报告事项，下放、简化、合并备案、报告事项共计24项，其中包括取消资产管理计划终止备案、合并资产管理计划重大事项报告等重要调整。
业内人士表示，监管部门的简政放权不仅优化了监管资源配置，而且有利于提升基金公司的内控管理能力，夯实其主体责任。