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新华网北京7月20日电（任想）最近，上交所网站发布了华龙证券股份有限公司的问询回复报告，这份长达699页的报告再次将华龙证券的IPO置于了资本市场的关注焦点。
华龙证券在报告中回答了关于行政处罚、诉讼仲裁、监管评级、股东、控制权以及同业竞争等23个方面的问题。
作为西北地区的重要券商之一，华龙证券的IPO备受期待。公司于2017年11月24日提交了上市辅导备案并获得受理，历时近6年，期间经历了公司整改、高管更替以及蓝山科技欺诈发行案等一系列事件，直到去年底才获得证监会的受理。
蓝山科技诉讼案未结束，2022年监管评级下调至CCC级。招股文件显示，在报告期间，华龙证券及其全资和控股子公司共受到15项行政处罚和监管措施。其中，华龙证券因蓝山科技发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责一案受到上交所的重点问询。
华龙证券作为保荐机构，在2017年至2019年期间，因未按业务规则审慎核查，导致发行保荐书中的部分陈述与事实不符、存在虚假记载、未尽勤勉尽责义务等原因，于2021年11月收到中国证监会的行政处罚决定，被罚款300万元并收回150万元收入。
此外，蓝山科技欺诈案发生后，投资者陆续向北京金融法院提起了诉讼，并将华龙证券作为被告，要求承担赔偿责任。根据回复报告显示，截至2022年12月31日，北京金融法院已送达华龙证券33起蓝山科技虚假陈述案件，要求公司为投资者的损失承担连带责任，诉讼标的金额累计达1152.61万元。
截至2022年12月31日，蓝山科技系列案件