证监会最近公布了2023年的证券公司分类评价结果。
目前，全行业共有140家证券公司，其中34家子公司合并到母公司进行评价，共有106家参评主体，其中有14家获得了AA级评价。
据了解，近年来不同类别的证券公司数量保持相对稳定，A类公司占比50%，B类公司占比40%，C类公司占比10%。
分析人士认为，证券公司分类评价工作的重点在于传导严格监管压力，引导证券公司提升行业文化，培养良好的行业生态，引导证券公司积极服务实体经济和国家战略等原则导向，成为推动证券公司更好发挥功能作用，实现高质量发展的重要途径。
对于传导严格监管压力，记者了解到，证券公司分类评价工作坚持以问题为导向。一方面，针对监管部门日常监管中发现的行业突出问题，及时纳入分类评价，引导行业重点关注，加强管控。例如，为了服务全面注册制改革，连续两年将IPO撤否情况作为专项评价工作的一部分，保持高压态势。对于撤否率较高的公司，根据严重程度给予不同程度的扣分，加强监管震慑效果。此外，在评价期内，对于境外子公司严重亏损、母公司管控不力的问题，也会进行扣分。另外，对于发生网络和信息安全事件并引起广泛关注的公司，评价中也会加大扣分力度，引导行业提升信息系统的安全运营能力。
另一方面，对于合规风险控制问题突出的个别机构，注重整体实质判断，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，从严扣分，确保评价等级准确反映整体合规风险控制情况。
记者注意到，今年已经有上百家公司主动撤回了IPO申请。但对于“带病闯关”的公司，并不会放任不管，监管部门也在持续加大对相关违法违规行为的打击力度。今年以来，沪深交易所对多起IPO项目中的违规行为采取了监管措施，主要针对证券公司等中介机构。
证监会曾表示，将常态化开展投行内控现场检查，从带病申报、立即撤回、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度的健全与有效性，人员和保障措施是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”的作用，为注册制行稳致远夯实基础。
行业文化是行业价值观、风险观和发展观的综合体现，也是行业规范健康发展的重要基础。近年来，分类评价将文化建设作为重点评价内容之一。据了解，证券公司分类评价工作连续多年将行业文化建设和社会责任履行情况列入专项评价内容，根据证券业协会的文化建设实践评估和履行社会责任评估的结果，给予相应的加分。此外，评价中也强调廉洁从业的重要性，对于违反廉洁从业规定的行贿受贿等行为加大扣分力度。对于主要负责人被判处刑罚或留置等重大廉洁问题的公司，取消其行业文化建设加分，督促公司加强廉洁从业管理，促进形成风清气正的行业生态。同时，评价还加强对绩效考核等领域的规范管理，纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利等不良风气，对于行为管理不到位、薪酬管理不稳健的公司予以扣分，引导证券公司切实加强人员管理，夯实诚信合规、专业稳健的行业文化基础，维护行业声誉和形象。另外，针对从业人员违规炒股问题，个人将会受到更严厉的处罚，相关公司也将会在分类评价中受到扣分，加强机构的主体责任，督促公司建立完善的内部控制机制，努力整治行业顽疾。
市场人士表示，文化建设已成为近年来证券行业高质量发展过程中的重要一环。
为促使证券公司回归本源，更好发挥机构功能，引导行业服务高质量发展，证券公司分类评价工作设立了多项专项监管工作评价项目。记者了解到，分类评价工作呈现出了多项亮点，如新增科创板、REITs、期货期权等专项评价。另外，从2020年开始，分类评价中增设了北交所和新三板业务的专项加分。今年，进一步增加了加分分值，并扩大了加分公司的范围，将加分上限提高了1倍，加分公司的范围也从20%扩大至40%。此外，评价中还提高了推荐挂牌和保荐数量、发行融资额、做市交易量等三项指标的权重，支持北交所打造服务中小创新型企业的主阵地。
相关人士介绍，监管部门将持续关注分类评价的运行成效，注重传递监管理念和引导行业服务高质量发展的作用发挥。
正如证监会在部署2023年机构监管工作任务时所强调的，要以正确的监管理念引领行业发展理念。
在这个目标的指导下，监管部门正在研究评估《证券公司分类监管规定》，引导行业走向专业化、集约化、差异化的高质量发展之路，督促证券公司在严守风险合规底线的同时，增强大局观和专业素养，提升服务实体经济特别是高水平科技自立自强和现代化产业体系建设的能力，为中国特色现代资本市场的建设作出更为突出的贡