近日,长江证券表示,已通过董事会议决,拟申请北京证券交易所(以下简称北交所)做市交易资格并开展相关业务。这是北交所做市资格门槛降低后,首家公开宣布拟申请该资格的上市券商。
今年9月初,为增加北交所市场流动性,证监会下调了做市交易资格门槛。券商的净资本要求从100亿元降至50亿元;连续3年被评级为A类A级(及以上)的要求改为近3年有1年被评级为A类A级(及以上),且近1年被评级为B类BB级(及以上)。
在门槛下调前,共有15家券商获得了北交所做市交易权限。而下调后,预计有约20家符合扩容资格的券商。其中,多数券商是专注于新三板做市并热衷于参与北交所业务的中型券商。
长江证券近日公告称,公司董事会已审议通过了申请北交所做市业务资格的议案。公司将根据相关法规向监管机构申请北交所做市业务资格,并在获得核准后依法依规进行做市业务。同时,公司管理层将根据监管部门的要求办理相关手续,并根据法规和要求组织制定相关业务制度。
今年2月,北交所推出了做市商制度,并初步发挥了其功能。在原有门槛下,共有15家券商开通了北交所做市权限,做市交易金额约占做市标的股票成交总金额的6%。
9月1日,证监会降低了北交所做市资格门槛。此前,由于北交所希望稳步起步,做市商资格管理参照了科创板的要求,门槛相对较高。为了扩大做市商数量,增加市场流动性,证监会对北交所做市准入条件进行了调整。专门申请北交所做市商资格的券商,相关资本实力和分类评价要求在科创板基础之上进行适当调整。净资本要求由100亿元下调至50亿元;连续3年被评级为A类A级(及以上)的要求改为近3年有1年被评级为A类A级(及以上),且近1年被评级为B类BB级(及以上)。同时,新增了符合北交所特点的两项指标:北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50。其他条件保持不变。
此外,为与科创板做市规定衔接,证监会明确了上市证券做市交易资格的取得途径,以及与证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等方面的其他规定。
9月1日之后,符合条件的券商可以向证监会申请北交所股票做市交易业务资格。根据下调后的净资本、分类评级和业务排名要求,业内人士预计,符合扩容资质的券商约有20家,其中多数是专注于新三板做市并积极参与北交所业务的中型券商。已有多家券商,如海通证券、开源证券等,已开始准备开展北交所做市业务。
对于北京证券交易所的发展,证监会有关部门负责人表示,融资端以中小企业为主,投资端为合格投资者,为了保持合理的市场流动性水平,需要完善交易机制、制定特色制度安排。做市商制度有助于提高中小市值股票的活跃度和流动性。未来,北交所将继续完善交易制度,重点是扩大做市商队伍。新三板市场已经形成了一批专注于做市业务的券商队伍,并准备允许符合条件的新三板做市商参与北交所的做市业务。此外,证监会还在研究引入私募基金开展北交所做市交易业务。
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