深圳证券交易所于9月27日发布公告，称东北证券（000686）作为郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“豫金刚石”）2016年非公开发行股票项目的保荐机构存在多项违规行为。具体来说，首先是未审慎核查发行对象的认购资金来源；其次是在持续督导期间未尽勤勉尽责，包括未审慎核查募集资金置换预投资金事项、未充分核查募集资金投入项目情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。
深圳证券交易所表示，以上行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第2.25条，以及《保荐工作指引》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的规定。
基于上述违规行为的事实和情节，深圳证券交易所决定对东北证券采取书面警示的自律监管措施。
此外，豫金刚石2016年非公开发行股票项目的5名保荐代表人也收到了通报批评。
深圳证券交易所指出，东北证券项目的保荐代表人于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东在持续督导期间未尽勤勉尽责，所签字的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。
根据相关规定，深圳证券交易所对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报批评的处分。