重庆证监局对国民技术(300077)时任董事俞鹂因内幕交易罚款超过6000万元。这是国民技术内幕交易案的第二起。

俞鹂在担任国民技术董事期间,在购买股票之前获悉了两条内幕信息。他在2015年4月29日至2023年4月13日期间担任国民技术董事。2019年12月左右,浦项化学向国民技术的子公司深圳斯诺表达了进行业务技术交流的意愿,尤其是关于人造石墨技术。他们计划在春节后与深圳斯诺的子公司内蒙古斯诺进行现场交流。然而,由于疫情的爆发,合作交流逐步停止。2021年2月,浦项化学和国民技术重新启动了合作交流。4月2日,浦项化学与国民技术在国民技术总部召开工作会议,表达了合作意愿,并确定了尽调行程和安排。国民技术的董事长孙某彤也参加了会议。4月23日,国民技术召开第四届董事会第二十六次会议,孙某彤在会上提到了国民技术和浦项化学商谈合作事项以及研究股权激励方案的事情。5月20日,国民技术召开公司新一届董事、监事现场见面会。孙某彤在会上提到了深圳斯诺与浦项化学的合作,并再次提及将实施股权激励以增强人才竞争力。5月31日,国民技术发布了《关于公司股票交易异常波动的公告》,公布了与浦项化学签署的《意向书》以及筹划的股权激励事项。重庆证监局表示,这两项事宜在公开之前都属于内幕信息。俞鹂作为国民技术时任董事,在参加第四届董事会第二十六次会议时获悉了这两个内幕信息,他是内幕信息的知情人。

在2021年4月27日至5月25日的内幕信息敏感期间,俞鹂利用何某英和方某花两个账户购买了国民技术股票,分别买入了58.88万股和51.67万股,总计成交金额为7745.597万元。何某英和方某花购买国民技术股票的直接资金来源主要是卖出中核华原钛白股份有限公司股票所得。在内幕信息公开后,何某英和方某花将持有的110.55万股国民技术股票全部卖出,总计成交金额为231.45264亿元。两个账户累计获利为1536.9441万元。从时间上看,俞鹂购买国民技术股票的时机非常精准,在完成买入后的两天内,国民技术股价开始上涨,并在主升阶段进行卖出,获利幅度达到两倍。重庆证监局认为,俞鹂作为国民技术时任董事,在参加国民技术第四届董事会第二十六次会议时得知了公司与浦项化学合作以及股权激励的两个事项,成为内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间,俞鹂控制了何某英和方某花两个账户进行国民技术股票交易,违反了证券法第五十条和第五十三条第一款的规定。根据证券法第一百九十一条的规定,重庆证监局决定对俞鹂违法所得的1536.9441万元进行没收,并处以4610.8323万元的罚款。公开资料显示,俞鹂是女性,持有工商管理硕士学位,是一名高级会计师。她曾在北京有色金属研究总院、中国有色金属工业总公司担任财务管理工作,历任中鑫集团公司总经理助理、中国财务公司协会财务部主任、北京利信坤矿业投资有限公司副总经理兼财务总监等职务,还担任多家上市公司的独立董事。

女企业家遭遇重罚,巨额资产被没收

此前也发生了另一起内幕交易被罚的事件。重庆证监局于7月4日发布了2023年第1号行政处罚决定书,对余鹏、王佳、汤佩芬涉嫌内幕交易国民技术股票进行了处罚。2021年7月5日,国民技术董事长兼总经理孙某彤和董事长助理沈某乘飞机到杭州,专程拜访了华友钴业。孙某彤请华友钴业战略投资中心副总经理、深圳市斯诺实业发展有限公司董事余鹏介绍了券商的“定增”业务。2021年7月10日,余鹏将这一事项告诉了自己的配偶王佳。同年7月11日,王佳和余鹏去汤佩芬家做客,并将此事告诉了汤佩芬。在内幕信息敏感期间,汤佩芬的账户累计买入了国民技术股票20.09万股,总成交金额为406.8万元。其中,余鹏和王佳夫妇出资90万元,汤佩芬出资316.8万元。2021年7月20日,国民技术复牌