据《读创》和深圳商报记者陈燕青报道，随着注册制的全面实施，今年的IPO进展仍然较快，但是审核依然非常严格，部分券商的IPO项目屡遭挫折。
根据同花顺的数据，截至13日，光大证券（维权）今年的IPO过会率仅为57.1%，远低于同行水平。在7家公司提交上会申请的情况下，只有4家公司获得了上市委员会的通过，另外2家公司被否，还有1家公司被暂缓审议。
具体来看，光大证券今年有7家公司提交了上会申请，其中卓海科技和文依电气两家公司被否，而合众伟奇公司被暂缓审议，只有4家公司通过了审核。
卓海科技是今年创业板上首家遭到否决的企业。上市委员会认为，该公司未能充分说明其“三创四新”特征与行业情况的结合，不符合创业板的定位要求，对于可能对公司持续经营产生重大不利影响的事项解释不充分，也不符合创业板的相关规定。
对于文依电气，上市委员会认为，该公司未能充分说明电缆保护产品业务的增长性和电气连接产品业务的可持续性，未能充分说明其“三创四新”特征，以及是否符合创业板的定位要求。
据数据显示，光大证券的投行收入近年来有所下降。去年，光大证券的投行业务手续费净收入为12.82亿元，同比下降27.75%，其中IPO承销保荐收入为5.33亿元，同比下降10.42%。而今年，光大证券的投行收入同比下降了10.68%，IPO承销收入同比下降了22.12%。
根据choice的数据显示，在43家上市券商中，光大证券去年的保荐代表数量减少最多。去年初，光大证券的保荐代表人数为174人，到年末减少到136人，减少了38人。
记者注意到，光大证券今年以来已经因为多项业务违规而受到了监管部门的警示。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券云浮新兴荔园路营业部、光大证券广东分公司以及公司原负责人和员工处以罚款，共计6张罚单。公告指出，荔园路营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失等。
在6月6日，江苏证监局因为光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导的过程中存在多处违规情况，对其采取了警示函的行政监管措施。
而在6月1日，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，受到银行间市场交易商协会的严重警告。
最后，在2月20日，上海证监局因为光大证券作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间未能尽责履行审慎核查义务，未能发现公司通过虚构业务虚增业务收入的情况，对其采取了警示函的行政监管措施。
在注册制下，监管机构进一步加强了发行人和中介机构的责任。去年底，证券业协会发布了《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，对券商的执业质量进行了评估，包括保荐项目未通过上市委员会或发审委员会审核、保荐项目撤回申请、保荐机构因保荐项目受到行政监管措施等多个扣分项目。
审：孙世建
参考链接： - https://new.qq.com/rain/a/20210816A0D4I1 - https://www.eastmoney.com/yaowen/20210816195152552025930.html