最近有关公募基金备案事项调整的消息传出。记者了解到，近期，许多基金公司人士收到了监管通知，修改了未来的基金备案事项。如果附件目录中没有明确对应的事项，如增加基金份额、降低费率、调整净值精度等，则不再要求事前备案，监管机构将进行事后检查。
实际上，监管机构过去对基金备案事项进行了多次调整。
业内人士认为，此次调整一方面是监管机构进一步简化行政审批，优化监管资源配置；另一方面也要求基金公司不断提升内控管理能力，夯实基金公司的责任。
据多位基金公司人士透露，他们最近接到了有关基金备案事项变化的通知。
据了解，根据《基金法》的要求，未来基金备案事项将参照附件目录执行，如果在目录中没有明确对应的事项，如增加基金份额、降低费率、调整净值精度等，将不再要求事前备案，而是由各基金管理人的合规部门事前评估合规性，监管机构将进行事后检查。
一位基金公司人士认为，最近取消了一些需要备案的事项，可能是因为主动权益基金批量降低费率。
这位基金公司人士分析说：“随着主动权益基金费率改革的正式实施，最近几个月，几乎所有的基金公司旗下的主动权益基金都在集中降费。过去，基金降费是需要备案的事项，这将导致备案审核工作量的大幅增加。取消备案可以直接提高工作效率。”
一位业内人士告诉记者，监管机构之前发布了一份通知，规定了需要备案的事项，包括基金降费、增加基金份额、修改业绩比较基准等。政务系统中也有相关目录，未来，目录中没有的事项预计就不需要备案了。
另一位业内人士也认为，取消备案最直接的影响是提高了工作效率。
这位人士说：“过去，基金公司上报的一些需要备案的事项，需要等待进度，咨询最新进展，流程相对复杂，耗时较长，现在则更加高效、便捷。”
还有业内人士坦言，高效的背后要求基金公司不断提升内控管理能力。
这位人士说：“之前，基金公司遇到一些不确定的事情就会首先走备案流程，在得到监管机构回复后再推进实施。现在取消了一些备案事项，意味着基金公司需要自行承担风险。”
另一位基金公司人士也强调，未来基金公司需要加强内控管理。
这位人士说：“监管机构不再进行前期审核，意味着大部分事情只要基金公司决定实施，就可以推进了。但是，如果事后出现违规行为的风险，基金管理人需要自己承担责任，严重的话可能会受到监管处罚。”
“取消一些备案事项之后，大家目前比较困惑的是在执行尺度上的把握。”一位基金公司人士提到，“比如基金的赎回费及销售服务费下降多少幅度更为合适，都需要基金公司自行决策。”
此外，还有业内人士举例称，最近一段时间，债券基金增设持有时间超过7天免收赎回费的C类份额一度很难获得备案通过。如今取消备案之后，债券基金是否可以增设这类份额，基金公司需要自行权衡其中的风险利益。
证监会网站于8月3日发布了安徽辖区证券基金经营机构备案报告事项工作指引。根据该公告显示，近期对证券基金经营机构备案报告事项清单进行了更新，补充了“风险准备金存管银行上年度所存管风险准备金的提取、投资管理、支付使用、年末结余等情况专项报告”、“反洗钱相关备案事项”和“反洗钱相关报告事项”三项备案报告事项。同时，下线了新机构监管系统中的“基金产品注册后要素发生非实质性变化事项主动报告”模块。
从证券基金经营机构报告事项来看，主要涉及证券公司客户融资融券交易数据报告、证券基金经营机构年度报告、境外机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，合规负责人年度考核报告；基金管理公司内控监控情况年度评价报告，基金管理公司年度报告、年度审计报告、内部控制评价报告应包含子公司有关情况、证券基金经营机构、证券投资咨询机构各类月度经营报表、监管报表等；证券基金经营机构及其子公司资产管理业务月度报表报告；证券基金经营机构月度报送境外子公司的主要财务数据及业务情况等。
涉及基金领域的报告事项还包括基金管理公司股东及组织架构变更情况报告，基金管理人、基金托管人风险准备金相关情况报告，基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于五千万，连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应报告并提出解决方案，货币市场基金负偏离度绝对值超过0.25%报告、基础设施基金总资产被动超过基金净资产140%的相关情况及拟采取的措施等报告等等。
实际上，过去几年，