“股票投资就依靠金麒麟分析师研报，可信、专业、及时、全面，助您发掘潜力主题机会！” 最近，券业专家爆料了另一家三方基金销售机构受到罚款的消息，原因是他们在宣传预期收益率时不当行为。
罚单直指三方机构。继对蚂蚁基金的处罚之后，浙江证券监督局再次指出了同花顺旗下的基金销售机构。经过浙江证监局的调查，他们发现浙江同花顺基金销售有限公司（以下简称“同花顺基金”）旗下的一些产品存在宣传预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中第二十四条第三项的规定。
根据相关规定，基金销售机构和从业人员在从事基金销售业务时，“不得预测基金的投资业绩，也不能宣传预期收益率”。
因此，浙江证监局采取了发警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。浙江证监局强调了这一问题的重要性，要求同花顺基金高度重视，严格按照基金销售相关法律法规，加强内部控制和合规管理，规范销售行为，杜绝再次发生类似问题的发生。
要知道，同花顺基金作为同花顺旗下的全资子公司，是一家互联网金融信息服务提供商，主要经营业务就是基金销售。
在此之前，同花顺基金在2017年的“518理财节”活动中因为以奖励基金份额的方式销售基金而受到了浙江证监局的监管处罚，于2017年10月接到了责令改正的监管措施。然而，当时的罚单并没有提到“记档”。
那么，这次发出的警示函并记录在档案中，对这家三方机构的后续影响将如何呢？
自从2021年首次公布基金销售百强榜以来，三方机构尤其是头部机构的规模迅速扩大。然而，同花顺基金的排位却呈下降趋势。
数据显示，2021年第二季度，同花顺基金排在行业的第31位，而两年后的2023年第二季度，同花顺基金的排位下降到了第36位，累计下降了5位。
据母公司同花顺披露，他们的“爱基金”平台已经接入了194家基金公司和证券公司，产品涵盖了股票型、混合型、债券型、货币型、保本型、理财型等各类资产。
同花顺2022年的年报显示，基金销售和其他交易手续费同比减少了32.76%，主要是由于证券市场的波动，导致投资者对基金的需求减少，从而造成了基金代销手续费的减少。
在规模增长的同时，代销收入的下滑或许反映了同花顺基金“叫好不叫座”的现状。
或许是因为同花顺基金在宣传时过于“出格”，所以才会面临业绩的压力。
作为同花顺旗下的基金销售机构，同花顺的主要高管也担任了同花顺基金的重要职务。
同花顺基金的董事长兼总经理吴强先生是一位技术出身的资深人士。早在2001年，他就开始担任同花顺的副总理一职，2013年4月至2019年5月期间还担任浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“同花顺云软件”）的总经理，自2019年5月以来担任同花顺基金的总经理。
或许是因为对金融业务不够了解，才导致了这家三方机构违规宣传的情况。
从这件事可以让人想到，证券业从业人员具有丰富的执业经验和合规意识，他们是否能从监管处罚中吸取教训，以此为戒呢？