近日，上海证监局发布了三份罚单，涉及到了量化私募巨头明汯投资及其员工的违规行为。
根据上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》，经过调查，明汯投资在开展私募基金业务过程中存在以下问题：在监督和控制员工不当行为以及及时督促员工规范改进等方面，未实施有效的内部控制，没有尽到谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。
明汯投资应按照相关法律和法规的要求进行整改，进一步完善内部控制机制，加强员工的合规和守法意识，采取实际有效的措施来避免类似问题再次发生。
此外，上海证监局还向明汯投资的员工徐世骏和卓灵晨分别发出了警示函。
经调查，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务的过程中存在以下问题：通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世骏和卓灵晨采取发出警示函的监督管理措施。
当事人应认真学习相关的法律法规，加强守法合规的意识，遵守法律和行政法规，恪守职业道德和行为规范。
明汯投资在9月1日晚间发布了一份声明，对受罚一事作出回应。公司管理层已召集合规风控、人事等相关部门人员，召开专题会议，传达了决定书内容，并讨论了下一步的整改措施。
明汯投资表示，自2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海证监局等相关部门对公司市场部员工个人注册的微信公众号进行了核查。
核查结果显示，相关员工在公司不知情、未经授权的情况下发布了相关文章，属于员工个人行为。
然而，这一事件也暴露了公司在管理方面存在的问题，公司在监督和控制员工不当行为以及及时督促员工改进等方面，未实施有效的内部控制，没有尽到谨慎勤勉的义务。
明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取了惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程以及加强员工合规培训等措施。
接下来，公司将根据相关的法律法规要求，由管理层和合规部门共同起草整改计划，并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，加强员工的合规和守法意识，采取实际有效的措施来避免类似问题再次发生。
公司将以最高的合规标准来贯彻相关要求，并将继续勤勉尽责，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
根据明汯投资官网的信息显示，明汯投资于2014年在上海虹口对冲基金产业园成立，通过强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内首家管理规模突破500亿的量化私募管理人，公司的管理规模和长期业绩位居行业前列。