最近，上海证监局曝光了3份罚单，涉及到量化私募巨头明汯投资及其员工的违规行为。
上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经调查发现，在明汯投资开展私募基金业务过程中存在以下情况：在监督管控员工行为、督促员工规范整改等方面没有实施有效的内部控制措施，没有尽到谨慎勤勉的义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。
明汯投资需要按照相关法律法规的要求进行整改，进一步完善内部控制机制，加强员工合规意识，采取有效措施避免再次发生类似问题。
此外，上海证监局还向明汯投资员工徐世骏、卓灵晨分别发出了警示函。
经查，徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在以下情况：通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世骏、卓灵晨采取发出警示函的监督管理措施。
当事人应该认真学习相关法律法规，加强遵守法律、行政法规，坚守职业道德和行为规范。
9月1日晚间，明汯投资发布声明表示，公司已召开专题会议，召集管理合规、风控和人事等相关部门的人员，传达了决定书的内容，并安排下一步的整改措施。
明汯投资称，自2023年5月8日起，上海市市场监督管理局和上海证监局等相关部门对市场部员工个人注册的微信公众号进行了核查。
核查结果显示，相关员工在公司不知情、未经授权的情况下发布了相关文章，属于员工个人行为。
但是这件事也同时暴露了公司在管理方面存在的问题，公司在监督管控员工行为、及时督促员工规范整改等方面没有实施有效的内部控制措施，没有尽到谨慎勤勉的义务。
明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取了惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程和加强员工合规培训等措施。
接下来，公司将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化员工合规意识，采取有效措施避免再次发生类似问题。
公司将以最高的合规标准来执行相关要求，并将继续尽职尽责地为投资者创造长期价值，保护行业形象和发展环境。
根据明汯投资官网信息显示，该公司于2014年在上海虹口对冲基金产业园成立，依靠强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，建立了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内首个管理规模突破500亿的量化私募管理人，公司的管理规模和长期业绩位居行业前列。