上海证监局最近发布了三份罚单，涉及到量化私募巨头明汯投资及其员工的违规行为。
根据上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》，经调查发现，明汯投资在进行私募基金业务时存在以下问题：公司未能有效监督和控制员工的不当行为，未能及时督促员工进行规范改进，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。
明汯投资应按照相关法律法规的要求，落实整改，并进一步完善内部控制机制，加强员工的合规意识，并采取有效措施，避免再次发生类似问题。
此外，上海证监局还给明汯投资的员工徐世骏和卓灵晨分别发了警示函。
经调查发现，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在私募基金业务过程中存在以下问题：他们通过微信公众号向不特定的对象宣传推荐私募基金产品，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世骏和卓灵晨采取发出警示函的监督管理措施。
当事人应认真学习相关法律法规，加强守法合规意识，遵守法律和行政法规，遵守职业道德和行为规范。
9月1日晚，明汯投资发布声明称，公司管理层已经召集了合规和风控部门的人员，召开了专题会议，传达了决定的内容和下一步的整改措施。
明汯投资表示，自2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海证监局等相关部门对市场部员工个人注册的微信公众号进行了调查。
调查结果显示，相关员工发布的相关文章在公司不知情、未授权的情况下进行，属于员工个人行为。
但该事件也暴露了公司管理上存在的问题，包括公司未能有效监督和控制员工的不当行为，未能及时督促员工进行规范改进。
明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取了惩戒措施，并采取了完善规章制度、加强合规审批流程和员工合规培训等措施。
接下来，公司将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，加强员工的合规意识，并采取切实有效的措施，避免再次发生类似问题。
公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
据明汯投资官网信息显示，公司成立于2014年，总部位于上海虹口对冲基金产业园。公司通过强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内管理规模突破500亿的量化私募管理人，公司的管理规模和长期业绩在行业中名列前茅。