金开新能源股份有限公司董事会及全体董事声明，本公告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担法律责任。 重要内容提示： - 本次股票上市类型为非公开发行股份，股票认购方式为网下，上市股数为255,780,824股。 - 本次股票上市流通总数为255,780,824股。 - 本次股票上市流通日期为2023年8月28日（因2023年8月27日为非交易日，故延至下一交易日）。 一、本次限售股上市类型 本次限售股上市流通类型为金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）在2020年8月进行的重大资产置换及发行股份购买资产交易中发行的股份。具体情况如下： - 公司于2020年5月29日收到中国证监会批复（证监许可[2020]1027号），核准公司向十二名交易对方发行股份购买相关资产，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过6亿元。 - 公司在2020年8月27日完成发行股份的登记手续。 - 本次发行的股份为有限售条件流通股。 - 天津津诚国有资本投资运营有限公司（以下简称“津诚资本”）和天津津诚二号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“津诚二号”）在本次交易中取得的上市公司股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。 - 如果在本次交易完成后的6个月内，公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价，则津诚资本和津诚二号在本次交易中取得的上市公司股票的锁定期自动延长6个月。 - 津诚资本将持有的公司189,078,638股有限售条件流通股无偿划转给天津金开企业管理有限公司（以下简称“金开企管”）。该无偿转让已于2021年12月21日完成过户登记，详见公司于上海证券交易所发布的《关于公司股东国有股份无偿划转完成股份过户登记的公告》（公告编号：2021-110）。 - 除津诚资本和津诚二号外，其他交易对方所持有的股份共计424,568,497股已于2021年8月27日上市流通，详见公司于上海证券交易所发布的《关于部分限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-068）。 二、本次交易后公司股本数量变化情况 完成本次交易后，上市公司新增有限售条件股份680,349,321股，公司总股本增加至1,096,617,546股。自2019年起，公司进行了多次非公开发行股份，导致公司股本数量增加至1,997,263,453股。 三、本次交易发行限售股上市流通的承诺 津诚资本和津诚二号承诺在股票上市之日起36个月内不转让其所认购的上述股份。如果公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价，则津诚资本和津诚二号在本次交易中取得的上市公司股票的锁定期自动延长6个月。金开企管继承了津诚资本的相关承诺，承诺自取得上市公司股份之日起至锁定期届满不进行股份转让。至本公告披露日，上述承诺主体均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 中信建投证券股份有限公司作为公司非公开发行股份的保荐机构对本次交易限售股份解禁上市流通事项进行了核查，并发表核查意见：上市公司本次交易发行限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规的要求。至核查意见出具日，上市公司对本次限售股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完整，限售股份持有人严格履行了本次交易实施时的限售安排，不存在还未履行完毕的承诺。独立财务顾问对上市公司本次解除限售股份事项无异议。 五、本次交易发行限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为255,780,824股，上市日期为2023年8月28日（因2023年8月27日为非交易日，故延至下一交易日）。详见附件《中信建投证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 金开新能源股份有限公司董事会 2023年8月23日 来源：中国证券报·中证网 作者：