【组织架构】企业内控工作小组成员分配表及职责说明
随着经济发展的不断加速，企业的管理也越来越复杂。在这样的背景下，内控成为企业管理的一项基础工作。为了更好地推行内控工作，组建一支内控工作小组成为必要。
一、小组成员分配表
小组成员应根据其专业及能力分配相应的岗位。具体分配表如下：
1.小组组长：主持小组工作，负责协调和推进内控工作。
2.内控管理人员：负责内控相关工作的实施和管理。
3.业务管理人员：负责业务领域的内控规划和实施。
4.风险管理人员：负责风险识别、评估和分析，提出相应的防范措施。
5.合规管理人员：负责检查和评估企业的合法合规性。
6.审计管理人员：负责检查和评估企业内控规范性和有效性。
二、职责说明
1.小组组长：制定内控策略，贯彻实施内控措施，判断内控工作的效果，及时修正内控工作中的问题。
2.内控管理人员：负责内控框架的设计、制定内控标准、制定内控程序等。
3.业务管理人员：根据内控政策和要求，制定业务领域的内控计划和控制流程，负责内控实施和效果检查。
4.风险管理人员：负责企业内部外部风险的识别、排查，评估风险损失的大小和频度并提出防范措施。
5.合规管理人员：负责企业法律法规、规章制度等方面制定的合规要求的检查、落实和能力的增强。
6.审计管理人员： 根据相应的审计要求，开展内部审计工作，对内控的有效性进行评估，对其不足的地方提出意见和建议。
三、总体运作模式
内控工作小组成员应密切配合，开展工作协作。小组组长应授有决策权，并按照企业战略进行内控管理工作计划的制定。内控管理人员则负责具体的内控实施工作。
业务管理人员根据企业业务情况制定内控方案，并落实到岗位、流程和制度上。风险管理人员应在业务流程开展风险识别和管理任务，提出完善的治理方案，控制风险水平。
合规管理人员应与内部控制过程紧密结合，确保企业的行为符合法律法规要求。审计管理人员则应以独立客观的视角开展审计工作。
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